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,20251120 10:20:56 蔡秀逸 033

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36 氪获悉,证监会发布行政处罚决定书。经查明,中方信富及时任中方信富法定代表人、董事长张松存在两项违法事实,包括:未按照规定保存有关文件和资料,向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。中方信富未按照规定保存有关文件和资料的行为所涉客户数量大,相关行为曾被中国证监会行政处罚。中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户,且向证券监管部门报送虚假报告。上述违法行为情节严重、性质恶劣。证监会决定,对北京中方信富投资管理咨询有限公司处以 300 万元的罚款,并处撤销证券投资咨询业务许可。对张松给予警告,并处以 60 万元的罚款。
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